国投证券助力微芯生物再融资获上交所通过_【广东增值税发票综合服务平台查询【代办电话13434104765；QQ2188982664】】

北京10月30日讯，昨晚，微芯生物（688321.SH）发布关于2024年度向特定对象发行A股股票申请收到上海证券交易所审核意见的通知公告。公告称，微芯生物于10月29日接到上海证券交易所下发的《关于深圳微芯生物科技股份有限公司向特定对象发行股票的交易所审核意见》，具体意见显示：“公司向特定对象发行股票符合发行条件、上市条件和信息披露要求，本所将在收到公司申请文件后提交中国证监会注册。”

微芯生物称其本次定增事项获中国证监会批复的可能性存在，但何时获此批复、审批过程中的不确定性、影响或结果等无法预计。公司将及时发布相应进展公告，详情敬请关注公司未来相关公告信息。

23日，微芯生物披露了关于向特定对象发行股票的证券募集说明书(申报稿)显示本次募投金额不超过95000.00万元,募集资金扣除相关费用后的净额用于创新药研发项目,彭州微芯原创新药制造基地（一阶段）项目、补充流动资金。

拟向特定对象发行股份的投资者不超过三十名，包括合格境内个人投资者、合格境外机构投资者在内的符合中国证监会有关规定的投资者群体。其中，合格境内个人投资者通过集合信托计划间接参与发行的，视为一个发行对象；广东增值税发票综合服务平台查询【代办电话13434104765；QQ2188982664】合格境外机构投资者作为发行对象的，只能以自有资金参与。所有发行对象将以人民币现金方式并按同一价格认购公司的股票

本次特定对象发行新股的数量按照募集资金总额除以发行价格的方式计算。根据最新的发行方案，本次发行股票的数量不超过58,125,305股，每股面值为人民币1.00元。最终发行数量将不会超过58,125,305股，并且这一数额将不高于公司总股本的30%。

本次特定对象发行采用竞价方式，询价基准日为发行期首日。本次发行价格不低于定价基准日前20个交易日（不含定价基准日）A股股票均价的80%。均价计算公式=定价基准日前20个交易日公司股票交易总额/定价基准日前20个交易日公司股票总成交数

根据现有法规，在本次向特定对象发行股票完成后6个月之内，发行对象所获得的A股股票不允许流通。请注意，具体的法律及监管规定可能会有所不同，请以最新的相关法律法规为准。

截至募集说明书中所载日，本次发行的具体发行对象尚未确定，最终是否因关联方参与发行人本次向特定对象发行股票构成重大关联交易，在本次发行结束后，公司将按照相关法规的规定并依据财务部门的评估结果披露《发行情况报告书》。

截至募集说明书签署日，广东增值税发票综合服务平台查询【代办电话13434104765；QQ2188982664】公司控股股东和实际控制人为陆先平先生。陆先平先生直接持有公司5.45%的股份，通过其管理的一致行动关系海德鑫成有限公司持有公司2.31%的股份，陆先平及其团队持股平台—海粤门科技、员工持股平台深圳微芯生物科技股份有限公司2024年度向特定对象发行A股股票募集说明书平台—海德睿博和高管持股平台海德康成分别持有公司5.62%、4.86%和3.75%的股份，陆先平通过与海德鑫成有限公司、海粤门科技、海德睿博、海德康成的一致行动关系合计控制公司22.00%的股份。若按照本次发行股票上限5,812,530股测算，本次发行完成后（仅考虑本次发行导致的公司股份数量变化），陆先平先生将通过与海德鑫成有限公司、海粤门科技、海德睿博、海德康成的一致行动关系合计控制公司19.25%的股份，公司控股股东和实际控制人仍为陆先平先生，本次发行不会导致公司的控制权发生变化。

微芯生物IPO的保荐机构和主承销商是国投证券，其保荐代表人包括胡家彬和宋谦。