券商高管能力考核标准更新_【增值税专用发票和普通发票【代办电话13434104765；QQ2188982664】】

周尚伃

7月25日，《证券日报》记者从业内得知，为贯彻落实新“国九条”精神，根据相关监管规定，持续开展高管能力评估工作，中国证券业协会结合近年来资本市场发展和法治建设的成果，组织修订和完善了证券公司高管类人员水平测试标准。形成了《证券公司高级管理人员水平评价测试大纲（征求意见稿）》和《证券公司合规管理人员水平评价测试大纲（征求意见稿）》。

2022年10月，中证协发布了《证券公司高级管理人员水平评价测试大纲》和《证券公司合规管理人员水平评价测试大纲》两个文件。这两个大纲分别针对两类高级管理人员的职责要求，整理了他们需要掌握的法律法规及规章制度，并以知识点的形式列出，用作考试命题和备考参考的基础材料，帮助满足高管任职条件并提升专业能力。

2023年以后，股票发行注册制全面实施，企业债券纳入公司债券统一监管。新修订的公司法颁布，并出台新的“国九条”。围绕防风险、强监管和促高质量发展等主线，相关配套制度规则和政策文件陆续发布。这些资本市场法治建设增值税专用发票和普通发票【代办电话13434104765；QQ2188982664】和改革进展成为高管类人员应知应会的内容。为了体现要求并通过相应的水平测试，中国证券业协会组织修订了上述高管测试大纲。

根据修订内容分析，券商高级管理人员大纲主要涉及公司治理、内部控制、风险管理及履职要求等方面的规定和准则。而合规管理人员大纲则侧重于公司在合规管理方面的职能与保障措施，涵盖了各经营环节以及各项业务线条中的具体和操作层面的合规要求。

具体而言，在此方面包括以下几点： 一、传递中央及国务院的重要决策和部署； 二、在大纲修订时，增加有关新“国九条”等相关政策文件的学习内容，并监督高管人员增强对资本市场的政治性和人民性的理解。

二是要严格落实强监管的要求；依据《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》、《关于加强上市证券公司监管的规定》以及相关证券公司的薪酬指引和两类子公司管理规范的发布或修订情况，在大纲中补充证券公司应校正机构定位、健全公司治理机制、强化内部控制与风险管理，完善人员管理和激励机制、建立投资者保护及股东回报机制等要点，并强调要加强对子公司内部控制体系建设，构建稳健增值税专用发票和普通发票【代办电话13434104765；QQ2188982664】的薪酬制度等内容。以此引导高管树立正确的经营理念。

三是完善信息安全、风险管理及内部审计等相关要求；将近期发布实施的《证券公司操作风险管理指引》等规则纳入两类高管测试范围，并在测评中增加证券公司的网络与信息安全管理总体要求、管理职责、应急处置，以及对投资者个人信息保护和操作风险管理等方面的知识点。这些措施旨在提高高管人员的信息安全意识和风险防范意识。

四条建议是，结合新实施的《中华人民共和国公司法》，在原有的两个大纲中增加或补充相关内容，并反映股东出资责任、股份发行与转让规则、董事监事及高管的责任义务、中小股东权益保护以及上市公司治理等方面的最新法规修改要点，这些都是与资本市场直接相关的修订内容。

在证券公司的合规管理人员测试大纲中，依据各业务条线规则的变化情况更新相应的考试要求。根据去年以来发布的《证券经纪业务管理办法》《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《证券市场程序化交易管理规定（试行）》和《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》，增加了相关的知识点；同时删除了与合规管理工作无关的《企业破产法》等内容。